關於 本國銀行對國外分子行內部稽核作業管理自律規範 ，我們在網路上蒐集到這些相關的討論、資訊與評價

#11. 銀行辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法

本辦法第二十條第一項及第二項、第三十六條、第三十七條，於主管機關指定之本國銀行國外分行亦適用之。 第3 條. 本辦法所稱專業客戶，係指法人與自然人符合下列條件之 ...

#12. 國際金融業務分行管理辦法修正總說明

足，國際金融業務分行設立係為吸引外資，後因產業向國外發展，臺商 ... 律規範等規定辦理確認客戶身分程序，並納入內部控制及內部稽核 ... 一、本國銀行：對單一自.

#13. 目錄 - 公務出國報告資訊網

因應金融環境之快速變遷，稽核方式亦需同步改變，為提昇本國銀行之稽核能力，並 ... 已漸增加，應可學習三井住友銀行之作法，加強總行與海外分子行稽核事務與內部管理 ...

#14. 20161123調整法令遵循手冊1050808

代理人商業同業公會就第一項作業方式應訂定自律規範，並報主管機關備查。 ... 本辦法所稱內部控制、稽核制度與招攬處理制度及程序，係指管理階層所設計，董（理）事會 ...

#15. 內部控制制度及內部稽核

三）內部控制組成份分子 ... 前項各種作業及管理規章之訂定、修訂或廢止，必要時應有遵 ... （4）免辦專案查核單位：內部稽核單位對國外營業單位，得免辦專案.

#16. 重要財政金融措施 - 行政院

督導6家民營化公股金融事業以其銀行或創投子公司之自有資金，結合民間資金與資源共同 ... 另增訂要求外國銀行分行應建立相關資產負債之期限配置管理及流動性風險控管 ...

#17. 壽險訊息第一期－保險法及相關法規摘要

金融監督管理委員會函核復產、壽險公會所報「保險業資產管理自律規範」修正案 ... (三)有關內部稽核單位應否依旨揭辦法第34條第1項辦理自行評估作業及其辦理結果之報送 ...

#18. 金控及銀行法令遵循制度法規輯要

行管理辦法」及「金融機構辦理國內匯款作業確認客戶身分原則」等規定。 第2 條. 銀行依「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第八條規定建.

#19. 銀行業防制洗錢及打擊資恐機制之實務探討 - 政治大學

5.分行對於防制洗錢無完整之內部作業手冊，各項. 業務對防制洗錢之作業規範不一致。 A.法令遵循制度. B.風險管理機制. 6.經理部門及稽核部門於知悉重大事件及重大缺失.

#20. 第二章銀行法總則

同時也對於銀行得經營之業務範圍加以規範，以便於政府對銀行業之管理，維. 護金融秩序。銀行法僅係金融法領域中眾多法律規範之一，其主要係對於銀行.

#21. 98年度期貨商內部控制制度修正宣導說明會

內部稽核. 人員規範. (四) 採專人辦理分支機構自行查核作業者，應加強分. 支機構之督導查核，方式如下： ... 徵信作業管理自律規則」第5條第2款及第3款規定辦.

#22. 共學教室｜104學習精靈- 銀行內部控制與內部稽核ptt

... 修正後銀行業辦理「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」問答集份修正銀行業違法失職人員資料報送作業要點本國銀行對國外分子行內部稽核作業管理自律 ...

#23. 修正「保險業防制洗錢及打擊資恐注意事項」 - 法源法律網

2.為防制洗錢及打擊資恐目的，國外分支機構須建置符合集團之遵循及稽核規定，並提供有關客戶及交易資訊。 3.對運用被交換資訊及其保密之安全防護。 （六）保險業應確保其國 ...

#24. 最關心客戶健康的銀行

行；對外，因本行長期重視消費者權益及投身公益，在105年也陸續獲得中華民國消費者協會 ... 國外部. 國際金融業務分行. 營業部. 風險管理部. 企劃考核部. 迪化街分行.

#25. 壹、致股東報告書 - 合作金庫

年底，本國銀行對中小企業放款餘額達5 兆7,268 億元，較104 年底增加2,744 億元，成長5.03 ... 應注意事項及自律規範有關規定納入本行作業規章，俾遵循辦理。

#26. 近期業務開放與法規修正

放寬證券商對外負債總額不得超過其淨值之倍數，由4倍 ... 外國證券商在臺分支機構或本國證券商 ... 放寬證券商內部稽核人員、風險管理人員及主辦會計人員得兼. 任國外 ...

#27. 永續報告書 - 國票金控

加強內部風險管理、提升資訊透明度，以及落實企業社會責任等。2021 年7 月國票金融控股. 公司再度列入「台灣公司治理100 指數」成分股，顯示我們在 ...

#28. 玉山金控防制洗錢及打擊資恐政策

「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，制定「玉山 ... 國外分支機構在符合當地法令情形下，應實施與其本國母公司或總公司.

#29. 壽險訊息第204期.pdf

金融監督管理委員會令修正「保險業辦理國外投資管理辦法」部分條文. ... 一、防制洗錢及打擊資恐之作業及內部管制 ... 四、外國銀行在臺分行（含國. 際金融業務分行） ...

#30. 公會季刊 - 中華民國證券商業同業公會

一、本公會建議獲致採行事項 ... 定內部規章確實執行，但不應以法令制定一致性規定，列入內部控制規範內。例 ... 風暴後國外金融監理機構監理與風險管理的變革.

#31. 法規鬆綁推動成果彙整表目錄

0.68 個百分點，有利本國銀. 行對外籌資及業務發展。 ... 放寬外國銀行在臺分行比照. 本國銀行得自行依國際金融 ... 並訂定配套管理規範。 3.證券商如有特殊需要，得.

#32. 銀行內部控制與內部稽核｜財團法人台灣金融研訓院

... 控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」問答集份修正銀行業違法失職人員資料報送作業要點本國銀行對國外分子行內部稽核作業管理自律銀行內部控制與內部稽核 ...

#33. 110 年金融建言白皮書

三）完善國內銀行業風險導向之內部稽核制度評核機制，推動國內銀行業 ... 二）為擴大我國永續發展債券市場之發展，放寬外國銀行在臺分行發行新.

#34. 存款保險資訊季刊目錄

管控之對外服務系統及資料庫，並利用暴力破解、社交工程竊取、利用離職 ... 金管會已修訂各業別內部控制規範，要求銀行及一定規模以上金融機構設置.

#35. Untitled - 高雄銀行

董事會稽核處. 法令遵循處. 本國. 分行家數. 36家. (34家分行. 1家簡易型分行. 1家OBU分行) ... 國外部：國外匯兌、存款、放款、保證、出納及其他外匯業務之管理、規劃.

#36. 滙豐(台灣)商業銀行108 年下半年度第三支柱資訊揭露明細

【附表三十三】信用衍生性金融. 商品暴險，本行無證券化相關暴. 險部位，爰無相關資訊予以揭. 露。 五、 作業風險：. 1. 作業風險管理制度。（附表三十六）. 2. 作業風險 ...

#37. 內部業務規章 - 汐止區農會

汐止區農會信用部餘裕資金轉存全國農業金庫以外之其他本國金融機構作業規範.. 153 ... 信用部應訂定(修正)個人資料檔案安全維護管理辦法；稽核應訂定(修正)個人資.

#38. 訂定防制洗錢及打擊資恐計畫 - 中華民國期貨業商業同業公會

二、為防制洗錢及打擊資恐目的，於有必要時，依集團層次法令遵循、稽核及防制洗錢及打擊資恐功能，要求國外分公司(或子公司)提供有關客戶、帳戶及交易資訊。 三、對運用被 ...

#39. 110 年度永續報告書 - 三信商業銀行

(6) 依據「中華民國銀行公會金融機構開戶作業審核程序暨異常帳戶. 風險控管之作業範本」規範，每季初簽報前一季內稽單位對營業. 單位辦理內部稽核有關執行新開戶及認識客戶 ...

#40. 地政士及不動產經紀業防制洗錢及打擊資恐監理手冊 - 地政司

為落實洗防法第6 條及本辦法第5 條規定，定期查核地政士及不動產經紀業辦理. AML/CFT 內部控制措施與稽核制度之執行情形，以強化AML/CFT 工作，內政部. 以109 年8 月11 日 ...

#41. 年 - 上海商業儲蓄銀行

推出愛地球定存專案，優化存款作業，增加數位化交易功能；在數位金融方面， ... 區域中心、國內外分行及國外代表人辦事處等通路整合與營運管理及電話 ...

#42. 銀行業防制洗錢及打擊資恐注意事項修正草案總說明

並參酌「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」第五條之一 ... 四、有關防制洗錢及打擊資恐專責主管及專責單位設置之相關規定，考量本國銀. 行以外之銀行 ...

#43. 提升法遵銀行公會赴紐約辦研討會 - Yahoo奇摩新聞

工商時報【孫彬訓╱台北報導】銀行公會與台灣金融研訓院29日及30日在美國 ... 近期，臺灣銀行業致力加強總行對國外分、子行的管理，並增加海外分行法 ...

#44. 通則第一節存款經辦員應有之認識 - 鶯歌區農會

至所開設帳戶並以活期存款、活期儲蓄存款及定期存款為限。惟經財政部核准在臺設有代表人辦事處之外國銀行、外國證券商及外國保險公司得開設支票存款戶。

#45. CSR Report - 兆豐票券

功能，落實洗錢防制等相關作業，2017年金管會修訂「國際金融業務分行管理辦法」、「金融控股公司及銀行業內部. 控制及稽核制度實施辦法」、「金融機構防制洗錢 ...

#46. 論金融業以風險為基礎的反洗錢及反資恐合規 ... - 台北律師公會

明定銀行業國外營業單位應設置適足之AML/CFT人員，並指派一人為主管， ... 作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目，且於必要時予以強化。

#47. 法規鬆綁推動成果彙整表目錄 - 國科會

0.68 個百分點，有利本國銀. 行對外籌資及業務發展。 ... 放寬外國銀行在臺分行比照. 本國銀行得自行依國際金融 ... 並訂定配套管理規範。 3.證券商如有特殊需要，得.

#48. 104人力銀行- 銀行內部控制與內部稽核ptt

今天又去考了金融研訓院舉辦的銀行內部控制與內部稽核的電腦應試， ... 份修正銀行業違法失職人員資料報送作業要點本國銀行對國外分子行內部稽核作業管理自律※ 發信站: ...

#49. 一 七年度年報 - 國泰世華銀行

會爰此修訂「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」，. 要求金融業者應設置資訊安全專責單位，負責規劃、監控及執行資訊. 安全管理作業，本行配合法規及 ...

#50. 中國信託商業銀行股份有限公司

性與績效、審核財務、會計或內部稽核主管之任免、審核年度財務報告及半年度財務報 ... (1)通路經營處：負責財富管理客群、分行管理及台灣區八大區域中心營運管理等事宜 ...

#51. 105 年年報 - 中國輸出入銀行

配合政府經貿政策，提供金融服務，協助廠商拓展對外貿易 ... 本行新竹分行副理 ... 二）監察人與內部稽核主管及會計師之溝通情形（例如就銀行財務、業務狀況進行溝通之 ...

#52. 金融產業要聞與實務

函令部分. B04※. 18/05/15. 銀行國際金融業務分行辦理衍生性金融商品業務，除下列事項外，應依「銀行. 辦理衍生性金融商品業務內部作業制度及程序管理辦法 ...

#53. 永豐銀行- 永豐金控

USD 40佰萬元核議案. 配合金管會同意核備施行「本國. 銀行對國外分(子)行內部稽核作. 業管理自律規範」，擬修正永豐. 銀行「各子公司及國外分支單位.

#54. 中華開發金融控股公司年企業社會責任報告書 - Amazon AWS

風險管理委員會. 內部稽核. 風險管理. 法令遵循. 利害關係人之界定與議合. 投資人關係 ... 年度凱基銀行進行分行通路臨櫃交易及開戶二大客群之滿. 意度調查，總計回收.

#55. 111新光銀行年報.pdf

維繫對外公關媒體關係、發布新聞稿及媒體資源運用管理、整合全行廣宣資源等事務。 ... 國際金融業務分行辦理主管機關核准國際金融業務分行各項業務之審核及作業事宜。

#56. 銀行公會函文查詢 :: 非營利組織網

非營利組織網，銀行公會查詢帳戶,銀行公會下載,銀行公會資料表下載, ... 者辦理開放應用程式介面業務安全控管作業規範 本國銀行對國外分子行內部稽核作業管理自律規範 ...

#57. ӧ 䎃䎃㜡

之委任、解任或報酬、(9)審核財務、會計或內部稽核主管之任免、(10) ... 國外分行：負責海外地區之企金業務推廣、客戶關係維護、金融商品交. 易、帳務作業及行政管理 ...

#58. 防制洗錢與打擊資恐講習 - 財政部北區國稅局

本國銀行. 外國銀行在臺分行. 辦理儲金匯兌之郵政機構. 證券商. 國際保險業務分公司 ... (b)評估指定之非金融事業或人員有關防制洗錢╱打擊資恐內部控制、政策及程.

#59. 銀行內部控制與內部稽核法規證照專業知識測驗

依「銀行內部控制及稽核制度實施辦法」規定，銀行內部控制制度中之「管理階層之監督 ... 有關金融機構辦理國內信用狀融資業務之作業規範， 須評估融資必要性須確認具有 ...

#60. 洗錢防制之推動現況與展望- 以保險業為中心

頒定之防制洗錢與打擊資恐國際規範，對於參. 與國際防制洗錢工作一向 ... 行業和保險業本質上有很大的差異，如銀行業 ... 行業，包括本國金融機構及國際金融業務分行.

#61. 106ԑ࡙ԑൢ - 元大銀行

依據「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法」辦理. 總行各單位、各營業單位及子公司 ... 管理及辦理全行行政、文書、採購、營繕、財產、委外作業、行舍.

#62. 105年度年報 - 兆豐金融控股股份有限公司

三、獨立董事與內部稽核主管及會計師之溝通情形（應包括就公司財務、業務狀況進行溝通之重大事項、 ... 管理、作業風險管理、人力管理及緊急事故危機處理等規範；在信.

#63. 臺灣的匯率制度與外匯管理自由化

匯率是影響進出口貿易與對外金融交易十分重要的因素，尤 ... 作業細則，以及研究機動匯率制度如何運作等等，並規範外匯指. 定銀行買賣的外匯商品(即期、遠期) 與持有 ...

#64. 金融法規研析 - 農業金融局

二）信用部因內部管理不、內部控制或稽核人員對內部稽核. 制度實、 核結有，而重大。 ... 本辦法適用之金融機構，包括本國銀行及其國外分行、外國銀. 行在台分行、信用 ...

#65. 2020 - 臺灣中小企業銀行- 台灣企銀

① 榮獲金融監督管理委員會「本國銀行加強辦理中小企業放款方案(A 組)」「優等銀行」。 ... 國外分行. 證券分公司. 證券分公司. 授信審議委員會. 逾期放款清理委員會.

#66. 目錄

經理、財務主管、會計主管及內部稽核主管等)辭職解任情形彙總. ... 註7： 可辦理存放款業務之全體金融機構包括本國銀行、外國銀行在台分行、信用合作社、農漁會信用部 ...

#67. E.SUN FHC - 玉山銀行

經從三個面向來描繪企業，第一、企業生存的目的是對外產出經濟成果；第二、 ... 制定海外分子行人員、作業、資訊安全等管理機制，並進行備援辦公室、居家演練，於疫情 ...

#68. 東吳大學法學院法律學系碩士在職專班跨國商務組碩士論文企業 ...

15 依金融控股公司及銀行業內部控制及稽核制度實施辦法第32. 條：「金融控股公司及銀行業為符合法令之遵循，應指定一隸屬於總. 經理之總行管理單位，負責法令遵循主管 ...

#69. 中國信託金融控股股份有限公司 - TodayIR.com

(2) 中信銀行：維持國內市場的領先地位，並強化海外分子行當地產品及金融服務， ... 性與績效、審核財務、會計或內部稽核主管之任免、審核年度財務報告及半年度財務 ...

#70. 壽險管理期刊第32 卷第4 期

我國保險業國際保險業務分公司的發端推動，是依循國際金融業務分行 ... 金融監督管理委員會指定之金融機構防制洗錢及打擊資恐內部控制與稽核制度.

#71. 臺灣金融控股股份有限公司( 合併報表) 業務計畫及決算概要暨 ...

(8)臺灣銀行上海分行經指定為大陸地區新臺幣清算行，將 ... 產餘額約42,525 百萬元，規模為本國銀行第一。 ... 務之有關規定，並納入內部稽核查核重點，另對作業.

#72. 企業社會責任報告書 - 臺灣土地銀行

國內分行(150 ). 國外分行(7). 國際金融. 業務分行. 資訊安全處. 1.為應金融監督管理委員會2018年3月31日訂頒之「金融控股公司及銀行業內部控制及稽核.

#73. 虛擬資產反洗錢白皮書2022 - ACAMS

特別是對傳統金融監理體系的挑戰，使各國監理機構無不展開研究，並. 試圖作出規範控制，以調和新興科技發展之風險，其中就洗錢防制及打擊資恐的監理最為 ...

#74. 101年中文年報- year2012.pdf - 華南銀行

劃開發部及資訊作業服務部；行政管理群，下轄行政管理部、財務會計部、人力資源部及經營企劃部。並設. 有國內分行185家，遍佈全台各大城鎮，國際金融業務分行1家，國外 ...

#75. ANNUAL REPORT - 合庫金控

( 三) 本公司董事會稽核處對金融檢查機關、會計師、內部稽核單位與內部單位自行查核所提列檢查意見或 ... 業要點，將左列應注意事項及自律規範有關規定納入本行作業.

#76. 銀行防制洗錢及打擊資助恐怖主義注意事項範本1 - Scribd

二、洗錢防制法令遵循之標準作業程序，並納入自行查核及內部稽核項目。 在台之外國金融機構集團分行或子行就前項第一款依據「銀行評估洗錢及資助恐怖主義風險及訂定 ...

#77. 兆豐國際商業銀行內部控制制度聲明書兆豐國際商業銀行股份 ...

辦法」，建立內部控制制度，實施風險管理，並由超然獨立之稽核部門執行查 ... 容，並對外公開。 ... (一) 紐約分行已成立具獨立性之專職法遵部門，聘.